关于促进网络拍卖规范健康发展的指导意见

网络拍卖是通过互联网等信息网络以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的拍卖活动。近年来，网络拍卖在盘活存量资产、提高要素配置效率、完善现代流通体系等方面发挥了积极作用。为进一步规范网络拍卖市场秩序，促进拍卖行业高质量发展，依据《拍卖法》《电子商务法》《文物保护法》和相关法律规定，现就促进网络拍卖规范健康发展提出以下指导意见。

01

加强网络拍卖市场准入管理坚持拍卖监管制度的一致性，按照现行拍卖法

律法规，严格网络拍卖市场准入。从事经营性网络拍卖活动应当依据《公司法》取得企业法人资格，依据《拍卖法》取得商务主管部门颁发的《拍卖经营批准证书》，法律法规或全国人大决定有其他规定的除外。通过网络拍卖文物的，应当依据《文物保护法》取得文物部门颁发的《文物拍卖许可证》，文物标的在拍卖前应当经文物部门审核批准。督促网络拍卖经营者在网站首页或者从事网络拍卖经营活动的主页面显著位置公示营业执照、拍卖许可、文物拍卖许可等信息或者该信息的链接标识。

02

加强网络拍卖制度供给修订完善拍卖有关部门规章。加大网络拍卖相关标准制修订工作力度，进一步完善网络拍卖国家标准。鼓励行业协会、企业、研究机构开展标准研制，制定文物等细分领域网络拍卖的行业标准和团体标准。制定并推广使用覆盖网络拍卖全流程的交易合同示范文本，切实范拍卖签约履约行为，保障合同各方当事人合法权益。

03

加强网络拍卖行业模式创新鼓励各类经营主体参与网络拍卖市场的模式创

新。引导各类经营主体参与大数据存储、网络与信息安全维护等网络拍卖基础设施建设。鼓励各类经营主体开发涵盖网络拍卖公告、拍品展示、拍卖师主持、网络竞价、成交确认、电子签署、拍卖价款结算、资料存档等功能的全流程网络拍卖系统，实现拍卖法定程序功能的全流程线上化。推动各类经营主体研发直播拍卖、现场与网络同步拍卖等充分发挥拍卖师作

用、客观真实全面准确展示拍卖标的、切实保障竞买人知情权的产品，研发拍品审定、拍品展示，拍品验证类技术产品以及建设细分市场网络拍卖平台。

04

加强网络拍卖平台技术创新鼓励网络拍卖平台经营者发挥技术、数据优势

参与网络拍卖服务体系建设，推动拍卖行业数字化建设。引导网络拍卖平台经营者依照拍卖法律法规及拍卖业务标准，建设和优化网络拍卖服务系统，为网络拍卖活动提供合法、安全、高质量的平台服务。推动网络拍卖平台经营者、拍卖企业以及拍卖活动上下游法人及非法人组织开展合作，培育涵盖法律、评估、展览、物流、仓储、金融等服务功能的良好网络拍卖市场生态。

05

加强网络拍卖企业服务提升鼓励拍卖企业进一步提升服务质量。引导拍卖企业进一步发挥市场和专业优势，利用互联网、大数据等新技术创新服务模式，丰富服务场景，拓宽服务内容。推动拍卖企业应用新技术手段提供标的尽职调查、鉴定评估、审定评级、标的询价、市场推广、精准营销等拍卖相关服务。鼓励拍卖企业拓展合法的新拍卖品类，促进市场专业化、规模化发展。推进网络文物拍卖与托付保管、在线展示、教育研学等业态融合发展。

06

加强网络拍卖活动监管执法加大竞争执法力度，促进网络拍卖市场公平竞

争、有序发展。依法查处网络拍卖平台实施垄断协议和滥用市场支配地位行为、违法实施经营者集中和不正当竞争行为，依法制止网络拍卖领域滥用行政权力排除、限制竞争行为。强化社会监督，加强对拍卖许可、文物拍卖许可信息的公开、公示力度。重点规制网络拍卖中“有照无证”无照无证”经营，虚假宣传、恶意串通、虚构交易以假充真、文物拍卖标的未经审核、拍卖国家禁止买卖的文物等违法行为。

07

加强网络拍卖监管协作加强部门协作，推动建立拍卖行业主管部门、市场监管部门、文物行政部门之间情况通报信息共享、执法联动工作机制。强化部门协同、上下配合、央地联动，加强对网络拍卖领域重大问题的协同研判。加强监管政策统筹协调，形成稳定发展预期，提振发展信心。

08

加强网络拍卖平台自治推动网络拍卖平台经营者全面落实《电子商务法》《网络交易监督管理办法》等法律法规关于平台责任的要求，认真履行对平台内网络拍卖经营者的身份、拍卖许可等信息的核验、登记义务，对违规拍卖信息的依法处置、报告责针对文物等特许经营的拍卖品类，督促网络拍卖平台经营者完善专业审核能力和内控制度建设，加强对违法违规交易的动态巡查和及时处置。引导网络拍卖平台经营者为平台内网络拍卖经营者依法履行信息公示义务提供技术支持，督促网络拍卖经营者公示相关信息。对网络拍卖平台经营者作为拍卖人开展的网络拍卖业务应当标记“拍卖自营”，以确保拍卖相关当事人能够清晰辨认。引导网络拍卖平台经营者遵循公平、公正原则，不得利用平台规则或市场支配地位侵害、限制竞争或减损平台内外网络拍卖经营者及其他市场主体的合法权益

09

加强网络拍卖行业自律

鼓励行业自律，构建诚信体系。鼓励行业协会制定网络拍卖服务规范和自律公约，开展签约承诺，引导网络拍卖企业和网络拍卖平台经营者依法诚信经营，自觉承担网络拍卖市场的主体责任，维护拍卖各方当事人的合法权益。推动行业协会建立健全企业信用档案，依法收集、记录企业信用信息，开展信用评价。组织开展自律合规培训，强化规范经营理念，形成4长效机制。

10

加强网络拍卖试点探索

探索建立适应网络拍卖市场规范健康发展的监管模式，构建与网络拍卖业态发展相适应的制度环境，不断完善网络拍卖监管体系，优化网络拍卖服务机制。探索优化网络文物拍卖标的审核程序，利用新技术加强网络文物拍卖动态监测，推进网络文物拍卖信用监管试点。认真总结、及时提炼试点工作中的有效做法、成功经验，立足特色、发挥优势，推动形成具有示范效应、可复制、可推广的制度成果，着力推动网络拍卖行业高质量发展。

依法网络拍卖，依规协作监管，依信构建生态

——写在《关于促进网络拍卖规范健康发展的指导意见》宣贯日之际

     2024年5月22日，市场监管总局、商务部、国家文物局联合发布《关于促进网络拍卖规范健康发展的指导意见》。《指导意见》集中体现了“四个第一”——第一个网络拍卖领域的指导性文件；第一次明确“线上线下”统一监管；第一次明确网络拍卖平台责任；第一次提出鼓励网络拍卖创新发展。逢山开路，遇水搭桥。精诚所至，金石为开。持续努力，未来可期。

（一）成果

    《指导意见》强调“十个加强”——加强网络拍卖市场准入管理；加强网络拍卖制度供给；加强网络拍卖行业模式创新；加强网络拍卖平台技术创新；加强网络拍卖企业服务提升；加强网络拍卖活动监管执法；加强网络拍卖监管协作；加强网络拍卖平台自治；加强网络拍卖行业自律；加强网络拍卖试点探索。

     随着电子商务的兴起，越来越多的人开始通过网络平台参与拍卖，这不仅包括个人消费者，也包括企业和其他组织。网络拍卖的普及，极大地促进了商品流通，提高了资源配置的效率。在数字化浪潮的推动下，网络拍卖作为一种创新的交易模式，已经在全球范围内迅速崛起并深刻地改变了传统的拍卖行业。网络拍卖以其独特的优势，如便捷性、高效性以及广泛的参与者基础，为商品和服务的流通提供了新的渠道。然而，这一新兴市场在带来便利和效率的同时，也伴随着诸多挑战和问题，如信息不对称、价格操纵、交易安全等。这些问题不仅损害了消费者的利益，也威胁到了市场的健康发展。因此，国家市场监督管理总局及时出台了相关指导性文件，旨在通过法律手段规范网络拍卖行为，促进拍卖市场的健康发展。

    《指导意见》的出台，来之不易。从2022年9月开始，调研、立项、起草、公开征求意见。跨越3个年头，做成一件事情。网络拍卖——有法可依，有法必依；协作监管——四梁八柱，高质量发展。

（二）思考

     尽管网络拍卖带来了诸多便利，但在实际操作中也暴露出一些问题。首先，信息不对称问题突出。由于主体责任不清晰，竞买人很难全面了解商品的真实情况，“卖家”（不是拍卖公司）会利用这一点进行虚假宣传或夸大商品的优点。其次，网络拍卖中的平台不负责任，让价格操纵现象也时有发生。一些不法商家通过自买自卖、虚假出价等手段，人为抬高或压低商品价格，误导消费者。此外，网络拍卖的安全性问题也不容忽视。网络诈骗、个人信息泄露等风险，使得消费者在参与网络拍卖时存在一定的顾虑。

     网络拍卖市场不规范现象有其深层次的原因。一方面，监管体系有一个完善过程。针对网络拍卖中监管点、执行点的手段不健全，监管力度也相对落后，难以有效全面应对网络拍卖中的各种问题。另一方面，市场参与者的法律意识淡薄也是一个不可忽视的因素。许多消费者和商家对网络拍卖相关的法律法规了解不足，缺乏必要的风险防范意识。此外，技术手段的局限性也加剧了网络拍卖中的问题。例如，现有的技术可能无法完全保证交易数据的安全和真实性，使得不法分子有机可乘。

     因此，要从多个层面进行综合治理。围绕促进网络拍卖规范健康发展的目标，从完善法律法规、加强监管、增强法律意识和技术手段创新等多个方面入手，形成综合治理的格局。只有这样，才能确保网络拍卖市场的健康、有序发展，更好地服务于经济社会的发展。

（三）监管

     依法实施网络拍卖，依规强化市场监管，对于维护市场秩序、保护消费者权益、构建市场生态、发挥行业协会作用，共同促进经济健康发展具有重要作用。我们应当高度重视网络拍卖的法律规范工作，推动网络拍卖市场的规范化、健康发展。

     第一，加强法律法规建设。加强法律法规建设是确保网络拍卖市场健康发展的基石。网络拍卖市场的快速发展需要明确的法律框架来指导和规范行为。当前，网络拍卖领域存在法律法规更新滞后等问题。因此，需要从国家层面制定和更新相关法律法规，明确网络拍卖的定义、参与者的权利与义务、交易规则、纠纷解决机制等。通过加强法律法规建设，可以为网络拍卖市场提供清晰的操作指南和法律保障，降低交易风险，增强市场参与者的信心，从而促进市场的稳定和繁荣。

     第二，提升市场监管效能。提升监管效能是保障网络拍卖市场秩序的关键。监管机构需要与时俱进，利用现代信息技术提高监管效能。这包括建立网络拍卖监管平台，实现对拍卖活动的实时监控；运用大数据分析，及时发现并处理违规行为；建立信用评价体系，对拍卖平台和参与者进行信用评级。唯有提升监管效能，才能有效遏制网络拍卖中的不正当竞争行为，为网络拍卖市场的健康发展提供有力保障。

     第三，增强拍卖法律意识。增强网络拍卖市场参与者的法律意识是提升网络拍卖市场质量的基础。市场参与者包括拍卖平台、拍卖机构的法律意识直接影响网络拍卖的质量和效率。因此，通过教育、培训和宣传等手段，了解网络拍卖的法律法规，认识到遵守规则的重要性。唯有增强市场参与者的法律意识，才能构建一个公平、诚信的网络拍卖环境，减少纠纷，提高交易效率。

     第四，推动技术创新应用。推动技术创新与应用是提升网络拍卖市场竞争力的重要途径。技术创新为网络拍卖市场带来新的服务模式和交易体验。例如，上海市拍卖行业协会（公拍网）坚持“智慧拍卖，价值托付”理念，开发服务产品，改善服务体验，提升服务能级，在司法拍卖、公共资源拍卖方面成果显著，在特殊资产拍卖、艺术品拍卖业绩喜人，为上海拍卖业实现650亿元拍卖成交额发挥了重要作用。在“新三年行动”中，将利用区块链技术确保交易数据的安全和透明，运用人工智能技术提高拍卖平台的服务质量，提供更加真实的拍卖体验。唯有推动技术创新与应用，才能提升网络拍卖的安全性和效率，增加市场的活力，提高网络拍卖市场的竞争力。

     第五，构建网络拍卖生态。建立完善的消费者权益保护机制是增强消费者信心、促进市场发展的有效手段。消费者权益保护机制包括但不限于：建立消费者投诉处理机制、设立消费者权益保护基金、提供法律援助服务等。这些机制可以确保消费者在权益受损时得到及时有效地帮助和补偿。唯有完善的消费者权益保护机制，才能增强消费者对网络拍卖市场的信任，鼓励更多的消费者参与网络拍卖，从而扩大市场规模，促进市场的繁荣发展。

     “有效地促进网络拍卖市场的健康发展，提升市场的整体质量和竞争力，为经济的持续增长和社会的和谐稳定做出贡献。”在上海拍卖行业协会刘建民会长看来，“依法网络拍卖，依规协作监管，依信构建生态，这显得尤为重要。这不仅能够维护市场秩序，保护消费者权益，促进经济健康发展，还能够改善营商环境，提升国际竞争力。”

    《指导意见》的出台，是一个良好的开端。当前的任务是，认真学习《指导意见》，贯彻落实《指导意见》。当然，网络拍卖市场的健康发展是一个长期的过程，需要各方面持续关注和投入，特别是拍卖行业协会、拍卖企业需要更多参与和努力。我们应当保持敏锐的洞察力，不断探索和创新，以适应市场的变化，把握发展的机遇。只有这样，我们才能确保网络拍卖市场的健康、有序发展，更好地服务于经济社会的发展。我们坚信，通过全社会的共同努力，网络拍卖市场必将迎来更加规范、健康、繁荣的未来。

巩固网络拍卖成果，持续改革创新发展

——上海拍卖人学习《关于促进网络拍卖规范健康发展的指导意见》侧记

     为深入贯彻落实《关于促进网络拍卖规范健康发展的指导意见》（以下简称《指导意见》），指导拍卖企业在网络拍卖中有法可依、有章可循，5月23日，中拍协举行《指导意见》宣贯工作会，上拍协线上分会场上，本市多家拍卖企业派代表参会。

     国家市场监督管理总局有关领导、中国拍卖行业协会会长出席指导意见宣贯工作会。监管部门与专家学者从政策层面解读《指导意见》出台背景、目的及监管重点，从业务层面解读《指导意见》的现实意义，旨在帮助拍卖企业全面理解和掌握《指导意见》重要性和必要性，依法依规开展网络拍卖活动，推动网络拍卖规范健康发展。

    会议强调，确保全行业深入理解和把握《指导意见》的精神实质和原则要求，强化依法开展网络拍卖业务、促进市场健康可持续发展的意识，推动网络拍卖健康有序发展。

     2020年9月，网络拍卖课题研究立项，从起草工作组第一次会议至征询意见稿完成，举行二十多次会议。在经过严格的征询意见、专家评审、合法性审查、部门协调、公开征求意见、《指导意见》出台，历时三年。上海拍卖企业配合调研，上海拍卖协会配合工作，上拍协副秘书长崔海乐全程参与立项调研、文件起草、再调研再完善的工作，上拍协研究中心主任范干平多次参加专题研讨，在《指导意见》正式发布前，公拍网总裁魏锋年代表上海拍卖业参加专题座谈会。上海拍卖人为《指导意见》出台贡献了集体智慧，得到了政府部门、中拍协、专家学者的认可。

     宣贯会上，一名网络拍卖骨干企业负责人说：“出席《指导意见》宣贯工作会，对《指导意见》的重要性和必要性有了新的认识，《指导意见》明确的'十个加强'，对于企业规范运作与拍卖业务流程具有指导性意义。同时《指导意见》具有很强的针对性，对于网络拍卖实际中存在的问题，划出红线。相信《指导意见》得到全面贯彻与严格执行，完善监督机制，不断提升行业与企业整体管理水平。”